导读

      每次接到四级评估申请，都对申请评估企业有些担忧，不是因为企业能力可能达不到，而是担心企业没有做好评估准备，没能根据标准条款要求把企业智能化建设成果与实施成效展示出来，评估组不能完整、清晰的掌握企业实际情况，提出的改进建议和提升方向无法适配企业，达不到以评促建的目的。本篇就谈一下CMMM评估，特别是四级评估需要进行哪些准备，如何更好的实现以评促建。

评估目的

      时常有企业咨询，想申请四级评估，但是了解了评估流程后，认为评估时间较长，准备内容多，而企业自身比较大，不好调动各职能部门人员，询问评估过程能否简化，比如只进行正式评估，不进行预评估，或者正式评估能否2天评完等等。CMMM评估遵循统一的评估过程管理规范，因此，这个答案是否定的。

      由此引发思考，企业是否正确理解和认识CMMM评估目的？很多企业只当评估是“认定”作用，以此作为申请政策奖励，或彰显智能化水平的荣誉，而忽视了CMMM评估过程对企业智能化建设引导的价值和作用。

      CMMM评估更像是一次企业智能化管理咨询，一方面是“评估”验证企业的能力水平，一方面是“建设”，针对存在弱项的改进提升。企业经过多年的智能化建设，应取得了很多成果，可将评估过程作为审视自己能力水平，争取下阶段更大提升的契机。从企业长远发展看，知道能力不足并明确前进道路和方向要比其他面上的荣誉更重要。

申请准备

      根据《CMMM标准符合性评估管理规范》规定，对于首次申请CMMM评估的企业，最高等级建议为三级，针对获得过省部级及以上智能制造荣誉的企业，依情况可申请四级。这里建议，所有想评估四级的企业，可以先进行一次三级评估，一方面是了解评估流程和评估难度（三级评估也有相当难度），另一方面，三级评估里涉及的二级、三级条款，有很多是智能制造的基础关键环节，值得企业关注建设，为后续建设打下坚实基础。

      曾经有企业在四级评估前，进行了一次三级评估，就是为了检验企业当前智能化建设是否有所遗漏，针对四级建设的基础环境是否扎实，并且在继续四级建设时，能够持续获得人力和资金投入，得到高层领导的支持。当企业三级评估完成，总分超过2.95分（满分3分），说明能力弱项较少，就可以着手四级评估，否则建议先补充三级能力短板，再进行四级建设和评估。

      企业确定申请四级评估后，可以向任意一家CMMM Ⅰ类评估服务机构提交《评估申请表》，并签订评估合同。由于四级企业可能涉及的产品类型较多，评估时需选择其中一种产品，即按照《GB/T 4754—2017 国民经济行业分类》中的小类，4位代码，其中一个小类下的产品；并结合企业涉及的业务范围，至少评估15个能力子域，即必评的14个能力子域，至少加1个可选能力子域。

      此外，《评估申请表》内容应着重体现企业四级能力建设情况，有些企业在申请表中罗列了很多常规的信息系统，这其实是二级要求，未把企业四级亮点展现出来。

人员准备

      对于CMMM四级评估，人员准备非常关键。很多企业想申请四级评估，并不了解四级标准的难度，或者对标准理解有偏差。最好的方式，先不要着急确定申请等级，企业先选派人员参加为期3天的国家标准系统性学习，并考试通过获得结业证书，然后再确定企业申请评估等级。同时，三级、四级评估也要求企业在正式评估阶段，至少配备1名获得结业证书的企业学员，作为“企业内部评估师”加入评估组。

      建议企业四级评估最好准备2名学员参加培训，一位来自IT部门，对企业整体智能化情况较为了解，作为评估组的内部评估师；由于内部评估师在答辩问询中不能回答问题，因此，还需再补充一位来自制造部门学员，对企业生产工艺、设备比较了解，作为联络人，对接评估组和企业职能部门。同时，2名经过培训的学员可以形成互补，对企业内部关键人员进行标准宣贯培训，准确解读标准条款要求，做好评估举证准备。还有企业在四级评估前，组织企业全体中层以上员工，完整学习成熟度模型国家标准，后续将CMMM模型在全集团内贯彻应用。

      除了内部评估师准备，更关键的是各能力子域的答辩人员确定，因为大部分人不了解标准条款涉及哪些内容，这也是比较难的一步。都说CMMM评估是开卷考试，国家标准也是公开的，评估的就是这些条款，但关键看企业人员能否举出证据，证明这些条款实现了。企业经常感觉，这个条款我们应该实现了，但是怎么也找不到举证的案例，这种情况多半是没有找对人，未能把相应职能的人召集对、召集全。

      然而，申请四级的企业，内部业务职能分工有时很细，每个人只负责其中一块职能，加之评估范围广，考核点较细，甚至部门主管都无法清晰回答所有问题。比如说“工艺设计”能力子域的工艺仿真举证，有企业就涉及机加工仿真、焊接仿真、装配仿真，不同工艺类型，不同专业化仿真软件，举证时就需要多个工艺专业的仿真人员，才能分别把仿真过程、仿真模型、仿真目标、仿真方案、仿真结果说清楚。

      曾经有企业咨询，能否IT人员全程代为所有能力子域答辩？这个答案是否定的。首先IT人员应用系统的能力，不代表业务部门实际应用系统的能力，部分软件可能未完全导入，业务部门人员用不起来或者不想用；其次，在评估中发现，三级及以下条款，IT人员通常可以清晰回答，但是四级条款涉及很多数据分析模型，IT人员更多了解软件技术架构、运行方式，并不能把分析模型的机理和应用效果讲清楚，而平时功能应用最多的相应业务部门人员，能把模型的机理、输入、输出数据，约束条件配置，以及功能如何操作讲的清晰。

      据统计，部分职能分工较细的企业，四级评估要涉及60~80人，平均每个条款1~2个人。由于CMMM四级涉及的业务人员众多，建议最开始，按能力子域对应的业务职能部门分工，部门的主管和技术骨干作为初期选定人员，在举证材料准备时，再结合条款要求，按每个条款分配参与答辩人员。企业在人员组织上做好心理准备，组织协调能力要强，这时评估发起人的选定起到比较重要的作用，由于评估涉及企业几乎所有业务部门，高管有时只负责部分业务条线，因此，评估发起人的选择就很重要，必要时评估发起人需要企业一把手担当。

举证材料准备

      举证材料准备是评估准备的重要工作，四级评估重点关注如下几方面。

• 有效证据

      提及“举证”材料准备，涉及到一个问题，什么是真正有效的举证？一些初步了解过成熟度评估的企业，可能认为是准备每个能力子域答辩PPT。其实，对于CMMM评估并没有强制要求做PPT，只是PPT形式方便图文并茂的介绍企业智能化实施成效，每页主题鲜明的对应每个标准条款，罗列好每个条款举证哪些证据，重点的功能、特性、数据等要点描述清晰，也方便评估组记录。当然企业为了简便，也可以用Excel电子表格。这会造成一种误解，以为准备好PPT就是准备好答辩材料了。特别在预评估阶段，评估组没有较多时间查证每个系统功能，企业会误以为正式评估采集“证据”也是汇报PPT，把PPT讲明白就能通过。

      CMMM评估所要求的证据，是举证企业实际推进智能化建设的应用成果，既包括一些文件化信息，如智能制造规划、异构系统集成规范、统一的数据编码规范等，也包括信息系统功能的操作演示，特别是四级要求的信息系统内数据分析模型应用。文件化信息需要提供原始的文档材料，而不是文件的截图；同样，系统演示是登录系统正式环境，演示功能操作和功能历史数据。从这点来看，PPT作用是有，但没那么重要，特别在正式评估阶段，PPT只相当于一个举证清单、提纲，是信息展示的工具，是让评估组先行了解，接下来要展示这些文件，演示这些功能，把重点内容列出来，防止展示时有所遗漏或表达不清晰。有些企业即使PPT做的很好，但真实系统功能还没有实现，这也不能作为评估的有效证据。

      建议企业评估准备时，可将文件化的举证材料复制到网络共享服务器，以备评估查验。同时，将需要演示的信息系统，提前安装好客户端，访问地址保存在收藏夹，准备好演示登录账户（账户权限访问功能不同），并准备好演示的记录数据项ID；比如，想展示哪份采购订单由企业下推至供应商管理系统，将采购订单编号准备好。建议每个条款至少准备2个案例，一是为了保证评估验证的充分性，二是当其中一个案例举证不具效力时，还有其他案例，不至于临时准备仓促。

• 业务背景介绍

      有些企业认识到举证较为关键，答辩上来就开始介绍每个条款的证据，但缺少整体业务背景介绍，这样也会影响答辩效果，可能导致评估老师无法理解举证的案例，未明白采用此种智能化解决方案、数据分析模型的作用和意义，甚至难以判断系统功能实现的正确性。例如，企业的生产模式，是按成品库存生产，是按客户订单生产，还是两者都有，这会影响生产计划自动生成的逻辑、输入数据的判断，可能还会影响物料需求计划、销售发货等环节评估。再比如，生产线是24小时连续生产，还是只有白班生产，会影响生产调度方式、设备运维管理等。

      建议企业在评估首次会，企业整体智能化介绍时，先将企业的主营产品系列、关键工序、产线布局、生产模式、核心优势讲解清楚。在每个能力子域答辩，介绍本部门或本业务涉及的业务背景，包括不限于：

      业务管理概况，如【装备】企业关键工序是哪些，【能源管理】企业能耗种类和高能耗设备届定标准。

      完整的业务流程，如【计划与调度】计划编制完整流程（从主计划到各级计划编制），【采购】物料采购完整流程（从物料需求计算到物料入库）；

      组织分工，如【产品设计】产品设计分成哪些专业，或哪些功能模块进行任务分工；

      业务管控要点与难点，如【仓储配送】物料拉动与配送方式，【生产作业】生产现场关键工艺控制指标等。

      业务背景介绍会对后续举证有代入感，但介绍内容也不宜过多，尽可能围绕条款涉及的业务背景，毕竟评估答辩时间有限。

• 举证案例描述

      四级条款涉及的系统功能要求相对复杂，而且每家企业的智能化应用实现又不尽相同，很多数据分析优化模型又有很强的业务逻辑，因此，企业在举证描述时应抓住重点、逻辑清晰。

      不少企业对于系统内的数据分析模型不知道怎么介绍，或是只简单介绍系统的功能操作“点下按钮就自动生成了”。具体分析模型应用到哪些生产环节，优化了哪些目标也没有介绍。

      这里建议模型应用从如下方面介绍：

      1.模型应用解决什么问题，预期效果是什么；

      2.模型相关的数据指标是如何发现、确定的；

      3.模型的输入数据包括哪些，数据的来源于哪些系统、设备，数据更新频率，实时还是历史；

      4.模型的运算逻辑或公式，以及需要提前配置的参考变量、约束条件、判别边界条件；

      5.模型的执行逻辑是手动触发，还是定时自动触发，或是依靠何种逻辑触发；

      6.模型输出结果是什么，以何种形式展现，比如是单次还是连续，是数据列表或是趋势曲线；

      7.以上功能如何在信息系统中操作实现。

      特别注意最后一点，有很多企业理解了条款要求，业务原理讲的也很清晰，技术方案也行得通，但评估要求的是已实现的成果，最终还是要落实到软件系统中实现，而不是纸上谈兵的方案。

• 建设成果有效性

      相比于其他等级，四级有些智能化项目是从研究出发，开创性、尝试性的，其结果可能未必发挥出效果，还需要反复迭代验证，企业有必要对已取得的应用效果做介绍。

      曾经有家企业实施设备故障预测性维护，根据预测曲线，判断设备将在半年后出现故障，即很长一段时间内设备都是正常工作的；如按此逻辑，设备故障的频率不高、故障影响也不大，那么企业构建预测模型的投入和意义在哪里？然而，实际在设备管理系统查看此类型设备的历史故障记录，却发现每月设备故障率确实较高，因此判定模型考虑的影响因素缺失，判别精度不够，预测的准确性有待提升。

      当然，还是鼓励企业做这种尝试，模型还需要迭代验证过程，当前可能还未成功应用或是效果不佳，评估组在打分上会有所权衡。

      综上，企业准备举证材料需要付出一定精力，从另一个角度看，这也是企业一次很好的阶段性总结，很多企业通过评估准备的梳理，恍然发现原来自己有这么多优势能力，增强了企业智能化建设信心，这也是CMMM评估的另一种意义。

预评估后整改

      预评估结束后，企业会有一段时间整改，为正式评估做好准备。部分企业认为预评估过程比较顺利，正式评估也不会出大问题，但实际从评估查证的细致、严谨程度来讲，正式评估需要准备的东西更多。

      预评估阶段，企业大致了解评估组是否认可PPT描述的案例作为有效证据，以及可能的弱项在哪些方面。针对这些问题，不是简单的修改PPT就完事了。正式评估不是查证PPT，而是PPT介绍背后对应的实现成果。

      因此，建议将PPT提到的智能化应用，模拟操作演示一遍。有些信息系统功能如果需要完善，还需要一定开发建设，如果企业不具备开发能力，还要尽快得到解决方案供应商的技术支持，因为整改时间有限，需要明确功能完善的优先级。还有些PPT里提到的文件材料截图是临时从其他材料摘抄过来，应找到原始文件，以备正式评估查验。

      最后，企业通过四级评估不是终点，已通过四级的企业也有弱项需要持续改进。通过现场评估，我们也发现了很多优秀的CMMM服务商，为企业提供智能制造咨询以及软件、装备、系统解决方案。下一步，CMMM评估工作组秘书处将发挥评估优势，提炼一批具有成功实践经验的CMMM服务商资源库，供企业精准选择适配。

      CMMM评估是企业智能化建设的其中一面镜子，镜子只照到有限的一面，企业还有更多的目标去攻关。希望企业用好CMMM，在智能制造建设过程中不断创新，脚踏实地，也希望有更多的企业通过CMMM四级评估。